Контроль даних торгового залу: чому фінансові послуги...

Вимоги торгового залу

Торговий зал великого інвестиційного банку обробляє:

• Ордерні потоки з позиціями клієнтів
• Підтвердження угод з особистими даними контрагента
• Записи розмов для нормативного моніторингу
• Внутрішні звіти про відповідність

Кожен з них потребує де-ідентифікації для:

• Внутрішнього аналітики та дослідження
• Регуляторних подань до SEC/FCA
• Зберігання відповідно до положення вбудованого в систему зберігання записів

Чому хмара не є варіантом

1. FINRA Правило 4370 вимагає строгого контролю передачі торгових даних
2. SEC Правило 17a-4 вимагає відповідного середовища зберігання
3. Внутрішні китайські стіни — торгова та корпоративна фінансова інформація не може проходити через одні й ті ж хмарні системи
4. Мережева ізоляція — деякі торгові системи вимагають фізично ізольованих мереж

Desktop App рішення

anonym.legal Desktop App вирішує вимоги торгового залу:

• Повністю офлайн-операції — жодних API-запитів

• Специфічні для фінансів типи сутностей (IBAN, торгові ідентифікатори, SWIFT-коди)

• Пакетна обробка для великих торгових файлів

• Вивід журналу аудиту для регуляторної відповідності

• Завантажити Desktop App

• Розпочати безкоштовно

Джерела:

• FINRA Rule 4370
• SEC Rule 17a-4